平安證券財務知識點(平安證券收益明細不對)

  知識點

一平安證券財務知識點、信息披露的制度規定

1。股份有限公司公開發行股票,依照《公司法》、《證券法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》、《證券發行與承銷管理辦法》和其他部門規章等的規定,必須同時向所有投資者公開信息披露。依法必須披露的信息,,應當在國務院證券監督管理機構指定的媒體上發布,同時將其置備于公司住所、證券交易所,共社會公衆查閱。
  

2。首次公開發行股票的信息披露內容主要包括(4項):招股說明書及其附錄和被查文件;招股說明書摘要;發行公告;上市公告書。

知識點

二、信息披露方式

1。信息披露的方式:刊登在至少一種中國證監會指定的報刊,同時刊登在中國證監會指定的網站,並置備于證監會指定的場所,供公衆查閱。
  (多選題)

2。信息披露文件應當采用中文文本。假如采用外文文本的,信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義時,以中文文本爲准。

知識點

叁、信息披露的原則

1。信息披露的原則(4個): 真實性原則、完整性原則、准確性原則、及時性原則。
  

真實性原則:是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符

完整性原則:是指信息披露義務人公開的信息必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。

准確性原則:是指信息披露義務人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、准確

及時性原則:是指信息披露義務人在依照法律、法規、規章及其他規定要求的時間內,以指定的方式披露。
  

知識點

四、信息披露的事務管理

(一)信息披露事務管理制度。

上市公司應當指定信息披露事務管理制度,此制度應當經公司董事會審議通過,報注冊地證監局和證券交易所備案。

(二)上市公司應當設立董事會秘書,作爲公司與交易所之間的指定聯絡人。
  

1。上市公司在履行信息披露義務時,應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯系,辦理信息披露與股權管理事務。

2。董事會秘書爲上市公司高級管理人員,對公司和董事會負責。董事會秘書負責組織和協調公司信息披露事務,彙集上市公司應予披露的信息並報告董事會,持續關注媒體對公司的報道並主動求證報道的真實情況。
  董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監事會會議和高級管理人員相關會議,有權了解公司的財務和經營情況,查閱涉及信息披露事宜的所有文件。

3。上市公司董事會秘書空缺期間(單選),董事會應當指定1名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。董事會秘書空缺期間超過叁個月之後,董事長應當代行董事會秘書職責,直至公司正式聘任董事會秘書。
  

4。上市公司在聘任董事會秘書的同時,還應當聘任證券事務代表,協助董事會秘書履行職責。證券事務代表應當經過交易所的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資格證書。

(叁)信息披露的監督管理和法律責任

1。中國證監會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監督,對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行爲進行監督。
  

2。證券交易所應當對上市公司及其他信息披露義務人披露信息進行監督,督促其依法及時、准確地披露信息,對證券及其衍生品種交易實行實時監控。

3。中國證監會可以對金融、房地産等特殊行業上市公司的信息披露作出特別規定。

4。爲信息披露出具文件的保薦人或證券服務機構及其人員有違規行爲時, 中國證監會可采取下列措施:責令改正、監管談話、出具警示函、記入誠信檔案;甚至行政處罰和追究刑事責任。
  

5。上市公司及其他信息披露義務人違反信息披露的相關規定,情節嚴重的,中國證監會可以對有關責任人采取市場禁入措施,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關追究刑事責任。

【例題1·單選題】上市公司應當設立(C ),作爲公司與交易所之間的指定聯絡人。

A。
  董事

B。董事長

C。董事會秘書

D。證券事務代表。

證券的承銷有哪些相關的知識點呢?

(1)證券承銷采取代銷和包銷兩種方式。

(2)證券公司承銷證券,應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議。證券公司承銷證券,發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動;已經銷售的,必須立即停止銷售活動,並采取糾正措旋。

(3)向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的。應當由承銷團承銷。

(4)證券的代銷、包銷期限最長不得超過90 日。證券公司在代銷、包銷期內,對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人,證券公司不得爲本公司預留所代銷的證券和預先購入並留存所包銷的證券。

(5)股票發行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的,爲發行失敗。發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

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